赌徒廖国沛的罪与罚（下）丨证监稽查大案要案启示录

投资圈有一句至理名言叫“不要把鸡蛋放到同一个篮子里”，这是诺贝尔经济学奖得主詹姆斯·托宾给投资者的忠告。如果将这句至理名言反向操作会产生什么样的后果？今天的案件会给您一个答案！

第7集：赌徒廖国沛的罪与罚（下集）

听文慧为您讲述赌徒廖国沛的故事……

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书接上回

武林秘籍，讲究的就是活学活用。就像当年黄飞鸿创立的佛山无影脚一样，这属于工具的创新。而黄飞鸿通过这样的创新对洪拳的普及和振兴起到了积极作用，也为中国武术走向世界做出了贡献，这是掌握了用途。可如果有人，将这种活学活用使到了“偏门”去做违反社会良俗、法律法规的事，那么就算你掌握了佛山无影脚的声东击西，这“脚法”也会成为你违法犯罪的有力证据！就像我们故事中的廖国沛，他很聪明，其投资理论也是另辟蹊径。

投资圈不是有一句至理名言吗？叫“不要把你所有的鸡蛋都放在一个篮子里”，这是诺贝尔经济学奖的得主詹姆斯·托宾给投资者的忠告。

可这样的忠告在廖国沛这儿进行过创新之后，就成为反其道而行、操纵市场的绝杀技。他的特点就是：看准机会火速进场，暴力打板，隔日便冲高回落，来无影去无踪。这种T买入，T+1卖出的声东击西快速操作法，还真是运用到了出神入化的境界！

· AI “小灰”有话说 ·

我们以廖国沛较早操纵的“美好集团”为例，2014年10月28日，廖国沛的“马甲“账户组以涨停价每股2.78元分201笔共申报买入“美好集团”8130万余股，占同期市场申报买入量的85.20%；期间账户组撤单2400股，成交1897万余股，占同期市场成交量的100%。该股当日涨幅达9.88%，偏离深证成份指数9.03%。隔日，在一般投资者高价追涨之时，账户组在开盘后迅速清出10月28日购入的“美好集团”合计503万余股，成交金额1445万余元，卖出均价是每股2.87元，获利37万余元。

收获丰厚的廖国沛开始春风得意，孰不知大数据早已记录下了他的疯狂，稽查人员也已经盯上了他的投机行为。

经过大数据信息比对，2014年1月至2016年6月，廖国沛控制使用其本人和28个马甲账户进行疯狂操作。而且在廖国沛这些马甲账户中，“廖某昌”的名字特别引人关注，有市场人士表示，此处的“廖某昌”正是市场中大家公认的“牛散”廖启昌。真相了，原来，这位“牛散”也是廖国沛家族中的一员。

而且细心的朋友一定发现了，作为短线游资，廖国沛的操盘手法相当凶悍，他不仅将数亿元资产集中放在几只股票的篮子里，而且还尤其擅长第一板的封板，单日便赚足市场的情绪溢价，收割后火速离场。我们请小灰梳理获利最多的前三笔交易：

· AI “小灰”有话说 ·

好的，根据大数据信息显示：其获利最多的前三笔交易分别高达800多万元、500多万元和400多万元，而亏损最大的一笔是600多万元。虽然也有失手，但更多的都是小胜积大胜。而且每月的股票成交金额超十亿元，属于非常明显的市场操纵行为！

尽管如此，面对监管，廖国沛还是表现出了狡黠的一面，他渴望通过自恃聪明的大脑绕过监管的处罚。于是，在听证会上廖国沛开始为自己辩解，他认为自己涉案的15只股票都是因为看好股票投资价值，没有操纵主观故意。他只是顺势而为的正常交易，不会影响交易量。而且当时市场是处于正常水平，所以不能仅用股票涨跌幅、市场偏离指数等数据就认定他的交易行为属于操纵市场。而且他还进一步解释说，交易与操纵是有明显区别的。

故事结局

只是再巧舌如簧的申解，也无法厘清他自己与无数被他情绪引导“接盘”被套投资者之间的关系，更无法逃脱法律的制裁！最终，证监会认定，廖国沛涉案15只股票封单量高、封单次数多、虚假申报比例高，具有欺诈性。2017年12月1日，证监会公布了关于廖国沛的行政处罚决定书，对其封涨停类短线操纵的行为进行处罚，没收廖国沛违法所得2716.49万元，并处以5432.97万元罚款，合计罚没8149.46万元。

“机关算尽太聪明”，廖国沛这位“佛山无影脚”的专业炒股人，尽管将无影脚的声东击西练就的出神入化，却最终还是“竹篮打水一场空”，为自己的小聪明埋了单。